什么是期货行业自律机构?期货行业协会的职责和功能
期货业协会是依法成立的期货行业自律组织。其成员由期货行业的从业人员和个人组成。它是保护期货投资者利益、协调行业组织利益的重要工具,是期货经营机构与政府之间的重要桥梁和纽带,是政府对期货市场宏观调控管理的得力助手,是“政府-协会-交易所”三级管理体系的重要组成部分。期货业协会以保护行业内公平竞争、促进整个行业健康发展、维护行业长远利益为目标,对所有会员及其市场交易进行管理。
一般来说,期货行业协会的职责主要包括:强化职业道德意识,规范会员交易行为,保护客户合法权益;审查专业机构和人员的资格;监督营业机构的财务状况;监督从业人员执行规则的情况;为涉及期货交易的纠纷提供仲裁便利;培训和考核专业期货人员,同时向公众普及期货知识。美国全国期货协会(NFA)、英国证券及期货委员会(SFA)、瑞士期货及期权协会(SFOA)等都是这样的组织。
期货业协会管理是交易所管理和国家管理的重要补充。它比国家管理更具灵活性和针对性,比交易所管理更具强制性和社会性。特别是政府有关机构授予其一定的权限(如资质认证权),使其管理更具权威性,部分替代了国家管理的职能,在期货管理中发挥了重要作用。
中国期货业协会(以下简称协会)于2000年12月29日成立,注册地和常设机构均在北京。协会是根据《社会团体登记管理条例》成立的全国性期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人。协会接受中国证监会和全国社会团体登记管理机关的业务指导和管理。
协会的宗旨是:贯彻国家法律法规和国家有关期货市场的政策,发挥政府与行业的桥梁和纽带作用,实行行业自律管理,维护会员合法权益,维护期货市场公开、公平、公正的原则,对期货从业人员进行职业道德教育、专业技术培训和严格管理,促进中国期货市场规范、健康、稳定发展。
协会由主要由期货经纪机构、期货交易所特别会员和从事期货行业的个人会员组成的团体会员组成。大会是协会的最高权力机构,每三年举行一次。理事会会员大会闭会期间是协会的常设权力机构,对会员大会负责。理事会每年至少开一次会。理事会有二十五至三十名理事,包括会员理事和特别会员理事。董事任期三年,可连选连任。理事会下设三个专业委员会:研究与发展委员会、从业者行为监控委员会和法律委员会。协会设会长一人,副会长二至三人,任期三年,会长连任不超过两届。实行理事会领导下的协会会长办公制和秘书长负责制。办公室成员由主席、副主席和秘书长组成。在立法会闭会期间,他们行使立法会授权的职责。行长办公会议每季度至少召开一次。协会秘书长由会长提名,中国证监会批准,理事会聘任。秘书
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