期货市场的监管原则和模式
2022-12-05 16:22:57 来源：期货交易知识
期货监管的原则是期货法规定的，要求期货交易者和管理监督人遵守最基本的行为准则。它不仅是期货监管法的精神，也贯穿于期货法律法规之中。
(一)期货市场统一监管的原则
在中国，《条例》规定，国务院证券期货监督管理机构对期货市场实行集中统一监管，这是建立全国统一的期货市场，形成对期货市场全面有效监管的有力举措。
我国期货市场建立之初，各部门、各地区竞相设立期货交易所和期货公司，分业管理，法律法规缺失，呈现无序状态。1993年以后，经过初步整顿，国务院正式明确了统一监管的原则，集中由证券监管机构对期货市场的试点工作进行指导、规划、协调和监管。统一监管有利于维护期货市场秩序和效率，保护投资者利益，有效促进期货市场健康发展。
(二)公开、公平、公正的原则
公开性原则是指期货交易必须在公开的场所进行，包括交易行为和信息的公开，以保证期货市场的高透明度。公开性原则决定了内幕交易、交易操纵等非公开竞争行为的违法性，应当受到惩罚。公平原则是指期货交易的机会和前提的公平。公平原则要求法律设定平等地位，提供平等机会，禁止欺诈。公平原则是指法律为期货交易提供公平的交易环境，包括交易过程的公平和争议解决的公平。前者要求在期货交易过程中，严格按照“时间第一，价格第一”的原则进行交易；后者要求期货交易所、期货行业协会或政府监管部门成为仲裁诉讼机构，都要公平处理期货交易者的权利和义务。
(三)监管模式
世界各国根据各自不同的国情，建立了不同的期货市场监管体系。
美国代表的是集中统一监管。所谓集中统一监管，是指政府设立专门机构。按照法律赋予的职责，履行期货市场监督管理职责。美国商品期货交易委员会(CFTC)专注于期货市场的整体管理。这是一个独立的政府机构，据报道成立于《商品期货交易法》，1974年，统一监管美国除证券和期货以外的所有期货市场。
日本是分散监管的代表。所谓分散监管，是指政府不设立行政机构对期货市场进行监督管理，而是由相关政府职能部门分别依法履行对期货市场的监督管理职能。日本财务省、通商产业省、农林水产省分别对金融期货市场、工业期货市场和农产品期货市场进行监督管理。
英国以自律为代表。自律监管由期货行业自律组织主导，政府只起引导作用。英国非官方机构SIB(证券投资委员会)对期货市场和期货机构进行有效监管。
上述三种模式各有特点，其中美国的集中统一监管模式强调政府的干预，监管机构的权威性较强，有相应的立法作为保障，自律组织作为辅助，更适合发展中国家的期货市场监管。我国也采取集中统一监管，将期货和证券监管合二为一的机构。
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