捷克CNB监管查询方法和步骤_CNB捷克国家银行

外汇监管提示

经工作人员询问，CNB监管外汇，将外汇定义为金融衍生品，提供外汇的机构是一家投资公司。

机构简介

1.机构性质

CNB是捷克共和国的中央银行，捷克金融市场的监管者和捷克共和国的决议机构。

2.机构历史

CNB于1993年1月根据捷克共和国宪法成立，其活动符合捷克国家银行第6/1993 coll .号修正案。

3.监管职能

根据《捷克共和国宪法》的第98条和主要的欧盟法律，CNB的主要目标是保持价格稳定。此外，CNB还促进金融稳定，促进捷克金融体系的良好运行。

4.监管范围/目标

CNB制定货币政策，发行纸币和硬币，管理捷克克朗的流通，结算支付系统和银行之间的账目。CNB还监管银行、资本市场、保险、养老基金、信用合作社、电子货币机构和外汇监管。

牌照申请

1）申请要求

1.成员国应根据请求在专业基础上提供投资服务和/或投资活动，并应获得事先授权。此类授权应由指定的主管成员国当局授予。

2.成员国应授权任何市场经营者经营MTF或OTF，但应事先核实其是否符合要求。

3.成员国应对所有投资公司进行注册。登记册应公开，并应包含投资公司授权的服务或活动的相关信息。信息应定期更新，每一项授权都应通知ESMA。

4.各成员国应要求：

a .任何法人投资公司的总部及其注册办事处在同一个成员国；

b .任何非法人投资公司或法人投资公司(根据其国家法律没有注册办事处的投资公司)的总部设在其实际开展业务的成员国。

2）申请流程

1.在完全确认申请人符合本指令的所有要求之前，主管当局不得授权申请人。

2.投资公司应提供包括商业计划在内的所有信息，商业计划列出了设想的业务类型和组织结构，这是主管当局设立投资公司的必要条件。

3.申请人提交完整申请后，应在六个月内告知申请人是否已获得授权。

4.四号。ESMA将制定监管技术标准草案。

3）申请时长

通常六个月。

牌照类型

投资公司包括以下几类：

A.投资公司，包括外国投资公司的分支机构；

b. 以系统化内部撮合商身份执行订单的投资公司；

c. 收集和维护投资工具清单的授权实体；

d. 在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司；

e. 投资中介机构；

f. 《资本市场业务法》 下的指定代理人；

j.在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司指定代理人

h. 《资本市场业务法》 下的获得认可人员

监管细则

监管查询

1.打开网址http://www.cnb.cz/en/index.html，语言转换为“英语”

2.点击页面下方的“Lists of regulated entities”

3.点击左侧的“Predefined lists”，按照要求输入验证码，接着点击“Next steps”

4. CNB具有外汇权限的为投资公司，所以选定“Investment firms（投资公司）”类别。

5.选择投资公司具体类别，查看公司信息

6.点击公司名称，查看投资公司具体业务权限信息，比如“代表客户执行订单”“交易自有账户”等。

监管投诉

1. 联系经纪商

如果您对受监管实体的行为不满意，CNB建议首先考虑直接联系受监管实体，例如，根据受监管实体的投诉规则或以请求的形式进行投诉。

2.联系捷克国家银行CNB

填写下列表格信息，然后提交给CNB，CNB的投诉处理时间为30天以内。

投诉网址：https://www.cnb.cz/en/public/contacts/electronic-form/index.html

处理针对受监管实体活动的投诉时，CNB只能在其权限范围内行事。即使是CNB关于受监管实体违反法律的调查结果，也不会影响受监管实体与其客户之间的司法关系。例如，CNB不能裁定合同关系的结束或终止、损失索赔或放弃无偿充实的索赔（包括有关收费金额的争议）、支付账户的资金冻结。此外，

CNB无权就针对金融市场实体的任何私法诉讼提供法律建议。

注意：

CNB不处理匿名提交，重复提交或任何其他非标准提交的投诉，例如那些难以理解或含有粗俗语言或仅是“仅供参考”的投诉。

3. 联系金融仲裁员

金融仲裁员可以帮助您在庭外诉讼中解决与金融机构的各种纠纷，在这些诉讼中您不需要代理（例如律师）且服务免费。 财务仲裁员由政府任命，

财务仲裁员的活动由金融仲裁员办公室、政府机构提供行政支持。

金融仲裁员的网址为http://www.finarbitr.cz/en/，可发起在线投诉。

常见问答

1. 投诉处理是否收费？

免费提供

2. 投诉处理的时长为多少？

CNB的投诉处理时长为30天。

相关链接

欧洲证券及市场管理局：https://www.esma.europa.eu/

欧盟委员会：https://ec.europa.eu/commission/index_en

联系方式

邮寄地址： Na Pkop 28 115 03 Praha 1 IO 48136450

电话： 420 224 411 111

传真： 420 224 412 404

邮箱：info@cnb.cz

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