加拿大IIROC监管查询方法和步骤_IIROC加拿大投资行业监管组织

外汇监管提示

IIROC监督所有投资交易商和交易活动，包括外汇交易。

机构简介

机构性质

加拿大投资行业监管组织是全国性的自律组织，负责监管所有投资交易商、借贷活动和股市交易活动。IIROC制定了严格的监管和投资行业标准，以保护投资者和加强市场诚信。

同时保持资本市场的效率和竞争力。

2008年6月1日，加拿大投资行业监管组织IIROC成立。作为非营利组织，IIROC由加拿大投资交易商协会(IDA)和市场监管服务公司(rs)组成。

机构价值观

诚信：坚持公正和专业，恪守道德。

负责：及时高效的处理事务。

正面：拥抱创新，用创新迎接挑战。寻求多方合作

牌照申请

一、申请要求

1. 注册最低资本

不同类型的经纪人有不同的资本要求。有两种：25万加元/7.5万加元，折合成人民币010-31，054，124元/37万元。

介绍经纪人：

一级推荐经纪人的最低资本应始终高于75，000加元。

二级经纪人的最低资本应始终在250，000加元以上。

3级经纪人的最低资本应始终在25万加元以上。

2. 组织架构

(1)每个交易商成员需要建立和维护适当的内部控制系统。

(2)交易商会员的负责人或执行董事必须经IIROC组织认可。

(三)至少40%的负责人活跃于交易商成员公司的业务经营中，或者在相关关联证券商或其他关联金融机构中担任同等职务，并具有5年以上金融服务行业从业经历。

(4)所有交易员的执行董事都需要积极参与业务运营。其中，不少于60%的执行董事具有5年以上的行业经验。

3. 实体办公室

(1)根据加拿大联邦法律成立。加拿大以外的公司需要与加拿大实体建立合作关系(并申请加入IIROC成员)。加拿大申请法人需要满足所有会员要求；

(2)需要在加拿大作为经销商经营业务；

（3）符合要求在加拿大行政区进行注册；

其控股及相关公司，负责人，合伙人，主管以及员工都符合IIROC规则。

二、申请费用

交易商成员向IIROC组织缴纳的费用包括：

1.一次性缴纳入会费25,000加元。在申请成功之后，需要缴纳保证金10,000加元，并不可退还。

2.基于IIROC认证命令，交易商成员向IIROC有限基金一次性缴纳会费。年度费用根据以下因素而定：

（1）交易商成员公司的营业额；

（2）250加元/注册个人。

当营业额会费部分与注册个人会费部分加在一起的总额少于27,500加元时，最低费用为15,000加元或者27,500加元，这取决于IIROC对该公司的监管服务成本。

监管细则

1. 杠杆限制

IIROC未明确外汇交易的杠杆限制。

2. 隔离账户

交易商成员必须为客户资金设立信托账户。

所有由交易商成员持有的客户的全部支付或超额保证金证券，应被隔离，并确定为信托持有。

3. 负余额保护

IIROC未明确负余额保护机制。

4. 定期报告

根据IIROC公布的文件，受监管公司需要提交交易报告、年度财务审计报告和反洗钱报告、客户资产报告、主要头寸报告等。交易报告类型随经纪商的类型而有差异。其中，

（1）交易报告

交易商成员须向IIROC组织递交每项交易报告，包括政府证券经销商的每项交易。

（2）财务审计报告

（a）在每个财政月月末或者协商好的其他日期，向IIROC组织递交1份月度财务报表的复印件；

（b）在每个财政年年末或者协商好的其他日期，向IIROC组织递交2份年度审计财务报表的复印件；

（c）交易商成员的财务报表需要在规定时间的7周内递交至交易商成员审计员；

（3）客户资金报告

在计算风险调整后资本时，承转经纪商应该对所有由介绍经纪商引进的客户进行账户报告。

（4）客户净资产报告

由介绍经纪商引进的客户，承转经纪商需要保证客户账户资产符合要求。

（5）主要仓位报告

介绍经纪商需要报告承转经纪商的主要仓位。承转经纪商需要报告客户账户中介绍经纪商的主要仓位。

监管查询

第一步：打开加拿大投资行业监管组织IIROC的官网：http://www.iiroc.ca

第二步：点击网站右方的“Who We Regulate”，选择“List of regulated dealer firms”。

第三步：此处已经到达受IIROC监管公司的列表页面，根据图示可进行受监管公司搜索。共4种方式。

1. 根据公司名称的首字母进行搜索；

2. 点击“All”查看所有受监管公司；

3. 点击“Excel”下载受监管公司列表；

4. 点击列表上文处的“IIROC Dealer Members by Peer Group”下载PDF列表。

监管投诉

一、受监管机构查询链接：http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx

二、投诉规定

1.关于服务类的投诉，IIROC要求所有机构必须以书面形式回复所有的信件/邮件投诉。

2. 关于账户违规类的投诉，受监管机构必须：在五个工作日内受理投诉；在90内给到最终处理结果，其中须包含：投诉总结、调查结果及最终解决方案的理由，如果对结果不满意，该向哪些机构申请索赔等信息。

3. 如果在90天内没有收到答复，监管机构必须告知延迟理由以及处理期限。

4. IIROC鼓励投资者向IIROC提交投诉。向IIROC投诉与向金融机构投诉可同时进行，向IIROC提交投诉可以更好的确保监管机构遵守法规条例，我们的行为范围为：警告，调查，提出正式程序和听证。

三、投诉方式

电话：1-877-442-4322.

邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca（请附上个人联系电话）

在线投诉：https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp

投诉表格PDF：http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

注：IIROC不是争端解决机构，不处理索赔申诉，但是无论是否受IIROC监管的公司，被投诉后，IIROC都会受理。

四、投诉流程

（1）直接投诉公司

（2）选择以下渠道（无偿提供）：

（A）加拿大投资者保护基金（CIPF）

（B）银行服务及投资监察组织OBSI，最高获赔350,000加元

（C）法国金融市场管理局AMF（魁北克省居民）

（D）The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School（提供法律建议，代表投资者写信至公司或监管局，或者代表投资者参加听证会）

（3）若不满意，可进入IIROC仲裁，最高获赔50万加元（仲裁费用由投诉者与受监管公司平摊）

（4）上诉法院

五、破产清偿

（1）加拿大投资者保护基金（CIPF）负责处理公司破产时的客户资产赔偿。

（2）针对客户在同一家破产公司的所有账户资产清偿时，IIROC提供最高100万加元的赔偿保护。

相关问题解答：

1.CIPF成员公司有哪些？

成员公司为IIROC组织的投资交易商成员。目前加拿大大约有170家投资交易商是CIPF成员。

2.赔偿上限是多少？

CIPF可以在成员公司破产时为其客户提供赔偿保护。赔偿上限如下：

对于个人在同一家成员公司持有一个或多个账户的情况下，CIPF可赔偿：

（1）所有一般账户赔偿总额不超过100万加元；

（2）所有注册退休金账户赔偿总额不超过100万加元；

（3）所有注册交易基金计划赔偿总额不超过100万加元。

对于其他账户类型的赔偿上限，请参考CIPF官网：

1.CIPF成员公司有哪些？

成员公司为IIROC组织的投资交易商成员。目前加拿大大约有170家投资交易商是CIPF成员。

2.赔偿上限是多少？

CIPF可以在成员公司破产时为其客户提供赔偿保护。赔偿上限如下：

对于个人在同一家成员公司持有一个或多个账户的情况下，CIPF可赔偿：

（1）所有一般账户赔偿总额不超过100万加元；

（2）所有注册退休金账户赔偿总额不超过100万加元；

（3）所有注册交易基金计划赔偿总额不超过100万加元。

对于其他账户类型的赔偿上限，请参考CIPF官网：http://www.cipf.ca/

处罚措施

IIROC有权行使一系列制裁措施：针对交易商最高达500万加元的罚款，针对法定个人实行最高达100万加元的罚款（或者罚款其不当利益数额的三倍），谴责，暂时吊销或者永久撤销授权，驱逐。

相关链接

魁北克AMF：http://www.lautorite.qc.ca

加拿大替代争议解决仲裁委员会：http://adrchambers.com

加拿大商事仲裁中心：http://www.ccac-adr.org/en

银行服务与投资调解专员：http://www.obsi.ca

加拿大投资者保护基金：http://www.cipf.ca.

联系方式

地址：Suite 2000, 121 King Street West，Toronto, Ontario, M5H 3T9

电话：(416) 364-6133

免费热线：1.877.442.4322

传真：(416) 364-0753

邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca

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