库克群岛FSC监督的调查方法和步骤-FSC库克群岛金融监督委员会

外汇监管提示

通过与库克群岛FSC工作人员Cheryl的电话和电子邮件确认，库克群岛FSC监管杠杆式外汇，外汇公司需要获得货币兑换许可证才能提供外汇服务。

机构简介

机构性质：

政府组织

机构历史：

库克群岛FSC(金融监督委员会)成立于2003年7月1日。

取代了前金融服务委员会。2012年7月1日，库克群岛金融情报机构与FSC合并。

监管职能：

库克群岛FSC是一个独立机构，负责监督库克群岛受监管的金融实体和金融服务；

它包括董事会、专员、金融情报室主任及其工作人员、监督员以及国际公司和国际信托公司的注册官；

它是所有金融机构(包括银行、保险公司(包括专属公司)、汇兑和汇款业务以及信托公司)的许可证颁发机构；

它负责国际和外国公司、有限责任公司、国际信托基金、国际合伙企业和基金会的注册。

金融情报室的职能是协助库克群岛预防、发现、调查和起诉洗钱、金融恐怖主义和其他严重犯罪。

监管目标/范围：

库克群岛FSC致力于成为卓越、诚信的金融监管机构，并支持库克群岛金融服务中心的发展。

牌照申请

应用要求：

1.管理人员要求：库克群岛FSC要求公司在申请执照时提供公司的所有权和管理信息，每个股东和管理人员都应符合资格原则。库克群岛FSC要求许可证持有人在任命股东时获得他们的批准。

2.实体办公室要求：库克群岛FSC要求被许可方在库克群岛拥有实体营业场所(包括管理职能)。

申请费：

注意：

1.如果被许可方在许可证到期前停止运营，且许可证被取消或吊销，库克群岛FSC公司将不会退还申请费。

2.许可证有效期为12个月；

3.在该公司提交资料后，库克群岛FSC要求审计员调查该公司的经营情况，审计费用由该公司承担。

牌照类型

1.许可证类型：可提供外汇服务的许可证为货币兑换许可证；

2.经营范围：货币兑换、杠杆外汇等。

监管细则

1.监管框架：《2009年库克群岛货币兑换持牌商和汇款业务法》

2.记录要求：

每个被许可方必须保留与合同相关的所有书籍、账目、记录和注册信息的完整英文版本。保留时间为自交易开始之日起6年，违反此规定的被许可人将被处以最高5000新西兰元(含5000新西兰元)的罚款。

监管查询

步骤一打开官网：库克群岛FSC https://www.fsc.gov.ck，然后在“持牌人”下选择“换钱”；

在步骤二进入网站后，我们可以看到库克群岛FSC监管下的货币兑换持牌人(可以提供杠杆式外汇服务)和货币兑换和汇款持牌人的信息。

监管投诉

经过邮件咨询，库克群岛FSC在接到投诉时，只会对其监管的公司的内部管理和制度进行重新审查；FSC不会协助处理受其监管的公司与其客户之间的投诉和纠纷。

所以当你有投诉的时候，只能直接联系外汇平台，帮助解决。

处罚实例

库克群岛FSC的相关法律法规对非法实体进行处罚，如罚款和吊销执照，但FSC官方网站并未公布相关实例。

相关链接

联合国安理会:https://。联合国。组织/安全理事会/

联系方式

邮件:Inquire@fsc.gov.ck

电话：+682 20798

通讯地址：PO Box 594,Avarua,RAROTONGA,Cook Islands

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