美国CFTC监管问询方法和步骤_CFTC美国商品期货交易委员会

外汇监管提示

根据CFTC官方网站的数据，商品期货交易委员会(“CFTC”)监管杠杆式外汇。

美国外汇交易商需要在CFTC注册为FCMS(未来的专员)；其中，

提供零售外汇的交易商需要注册为FCM RFED (FCM零售外汇交易商)。

受监管公司名单

注册为FCMs后，外汇交易商需要每月向CFTC提交其财务数据报表；CFTC每月初在其官方网站上发布该数据表。我们可以用这个表来判断一个交易商是不是外汇交易商。

以下是数据表下载地址：https://www。CFTC。gov/市场报告/financialfcmdata/index。html文件的后缀

机构简介

机构性质

商品期货交易委员会(简称“CFTC”)是美国政府的独立机构，也是美国金融监管机构之一。

主要负责监管商品期货，期权和金融期货，期权市场。

机构历史

CFTC成立于1974年，总部位于美国华盛顿州。

监管职能

保护市场参与者和公众免受与商品和金融期货相关的欺诈、市场操纵和不当操作期权，确保期货和期权市场的公开性、竞争性和金融可靠性。

监管目标/范围

美国CFTC的使命是培育一个开放、透明、有竞争力和财务稳定的市场。通过努力避免系统性风险，CFTC旨在保护市场用户及其资金、消费者和公众免受与受商品交易法(CEA)管辖的衍生品和其他产品相关的欺诈。

操纵和滥用。

该机构监督各种个人和组织。这些机构包括互换执行机构、衍生品清算机构、指定合约市场、互换数据储存库、互换交易商、期货交易商、商品基金经理和其他实体。

联系方式

邮箱：Questions @ CFTC . gov . consumers @ CFTC . gov .

电话：001 866-366-2382/001 202-418-5000/001 202-418-5000。

传真：202-418-5521

Address: Commodity Futures Trading Commission, Third lafayette Center, No.1155 21st Street, Northwest District,

Washington, DC 20581

牌照申请

申请要求

CFTC要求作为外汇经纪人的FCMs拥有超过100万美元的调整后净资产。其中，作为零售外汇交易商，FCM(FCM RFED)的净资本要求为2000万美元或以上；

牌照类型

监管细则

监管查询

注册为FCMs后，外汇交易商需要每月向CFTC提交其财务数据报表；CFTC每月初在其官方网站上发布该数据表。我们可以用这个表来判断一个交易商是不是外汇交易商。

以下是数据表下载地址：https://www。CFTC。gov/市场报告/financialfcmdata/index。html文件的后缀

一般的投诉流程

一般投诉流程：

最先投诉至交易商，直接和交易商解决纠纷- 若对交易商答案不满意，可投诉至CFTC - 如依旧不满意投诉结果，最后可寻求法律途径

如何向CFTC投诉

投资者如何向CFTC提交投诉？申请投诉赔款一般需要经历以下流程：

投诉者查询交易商注册信息—交易商涉嫌的违规或非法活动—投诉者选择投诉程序类型—投诉者提交投诉—CFTC检查投诉—CFTC指派审判官—证据：发现阶段、决议阶段、申诉或复审初步决议—现金奖励—反诉

投诉者必须先查询交易商注册信息：

在进行投诉前，请先查询投诉对象是否在CFTC上登记，可以使用2种查询途径：

1.NFA的背景所属状态信息中心BASIC:https://www.nfa.futures.org/BasicNet/

2.CFTC的办公室程序邮件查询Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov

交易商涉嫌的违规或非法活动类型：

1.欺诈—通过有关盈亏可能性的虚假索赔，欺骗或试图欺骗你； 关于交易或您的销售人员、顾问或您使用的交易程序的虚假或误导性陈述；或任何其他重要事实的虚假或误导性陈述，

你在作出有关期货或期权交易的决定时所依赖的。

2.违反信托责任—根据商品交易法或商品期货交易委员会的规定，经纪人或销售人员在处理您的账户时没有特别小心行事。

3.未经授权的交易—经纪人未经你的事先特定授权或书面授权而进行的交易。

4.挪用—经纪人未经授权使用或挪用您为交易期货或期权而存入的资金。

5.过度交易—为赚取佣金而不顾你的经济利益而过度交易你的账户。

6.不当清算—未经授权关闭您的头寸。

7.未能监督—监督人员未能成功监督管理人员的合作伙伴、管理人员、员工和代理人对您的帐户处理。

8.未披露—未告知与期货和期权交易相关的风险； 未披露对期货或期权交易做决定所需的任何其他重要事实。

投诉者选择赔款程序类型：

在提交投诉之前，您必须选择赔偿程序的类型，有以下3种：

（1）自愿进行- 可用于任何金额的索赔

（2）摘要程序- 索赔额为30,000美元或更少

（3）正式程序- 索赔超过30,000美元

提交投诉：

当您准备提交投诉时：

1.填写CFTC的赔偿投诉表格（30号表格）。

2.检查赔偿投诉清单以确认您已准备所有投诉的必要信息。

3.准备投诉申请费。

4.填写完表格并缴纳费用后，亲自或邮寄到以下地址（最好是经过认证或挂号邮件）：

Commodity Futures Trading Commission

Office of Proceedings

1155 21st Street, N.W.

Washington, DC 20581

注：

1. 赔偿投诉表格（30号表格）下载地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf

2.赔偿投诉清单浏览地址：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf

投诉必须包含的信息：

1.有关您的信息- 投诉人的全名、地址、电话号码、电子邮箱和传真号码。

2.有关投诉对象的信息- 投诉对象的名称、地址和电话号码（若知道）。

3.事实- 支持您声称存在违规行为的事实陈述；附上支持或解释您的索赔的所有文件，例如帐户表格和交易声明。

4.责任说明- 解释为什么您指定的每个被告都应该承担责任。任何未描述其责任或参与的被申请人可能会被驳回。

5.损害计算- 您要求的损害赔偿金额以及您如何计算损失的简要说明。除非获得审判官的许可，否则您提出的索赔金额不得在案件转发审理后进行调整。查看如何计算损失。

6.平行诉讼声明- 根据相同的事实并且包括您指定的同一受访者，没有仲裁或民事法庭诉讼待决的声明。

7.破产或破产管理声明- 根据您的知情，表明任何受访者是否参与破产或破产管理程序的声明。

8.验证- 声明您投诉中陈述的事实是出于您的知识，信仰和信息的真实情况。如果您签署赔偿投诉表格或包含带有投诉描述的验证声明，则无需进行公证赔偿。您的验证声明应如下所示：

“我在此确认（根据法律的惩罚），据我所知，本投诉所载的事实是已知的或被认为是真实的。”

9.继续选择和提交费用- 您必须选择诉讼类型并在提交投诉时提交相应的申请费。

申请费用- 申请费或汇票应支付给商品期货交易委员会（CFTC）。

处罚实例

处罚实例

常见问答

1.CFTC监管外汇吗？

答：美国CFTC监管外汇。

2.CFTC处理投诉需要收费吗？

答：投诉者向CFTC提交投诉时，需要缴纳申请费用（50美金到250美金不等）。

相关链接

美国全国期货协会NFA:https://www.nfa.futures.org/

美国证券和交易委员会（SEC）（可以查到所有在美国上市公司的资料）：http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

美国企业注册数据中心（manta）：http://www.manta.com/mb

美国金融业监管（FINRA）：http://www.finra.org/

美国纽约证券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com

美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org

美国芝加哥期货交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com

纳斯达克：http://www.nasdaq.com

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