美国FINRA监管查询方法和步骤_FINRA美国金融业监管局

机构简介

机构性质

FINRA由政府授权，是美国最大的独立非政府自律机构。

机构历史

2007年，在美国证监会(SEC)的协调下，美国证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管、执法和仲裁部门合并，成立了美国金融监管局(FINRA)。

并于当年7月26日获得美国证券交易委员会(SEC)批准，开始发挥其监管作用。

机构职能

1)监督公司或个人：向提供金融服务的公司或个人发放许可证，制定行为准则，测试和评估其执行法律法规的情况，并将其企业和人员约束在证券交易委员会的监督之下；

2)投资者教育：FINRA采取媒体宣传、研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础投资工具；FINRA接管了原来的NASD投资者教育基金，并将其名称改为FINRA投资者教育基金。

赞助投资者教育研发和培训项目。

监管查询

查询方法一：

1.当你进入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate,时，你可以看到不同类别的公司列表。

2.以经纪交易公司为例。该公司的详细情况如下：

查询方法二：

1.输入https://brokercheck.finra.org/，然后输入公司名称。

2.该公司的详细情况如下：

监管投诉

一、投诉流程：

首先，投资者要联系提供服务的财务公司；如果对公司的处理结果不满意，可以向美国FINRA投诉。

二：各机构受理的投诉范围：

三、投诉方式：

1)在线投诉：https://www。芬拉。组织/投资者/有问题/文件-投诉/投诉中心

2)填写投诉表格，通过邮寄或传真发送：https://www。芬拉。org/sites/default/files/investor文档/p 118638。可移植文档格式文件的扩展名（portable document format的缩写）

相关链接

美国证券和交易委员会(秒):http://www。第二gov/Edgar/搜索Edgar/公司搜索。超文本标记语言

(可以找到美国所有上市公司的信息。)

美国商业注册数据中心(Manta):http://www.manta.com/mb

商品期货交易委员会(CFTC):http://www.cftc.gov

美国全国期货协会（NFA）:https://www.nfa.futures.org/

美国纽约证券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com

美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org

美国芝加哥期货交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com

纳斯达克：http://www.nasdaq.com

联系方式

一般咨询：

地址：1735 K Street, NW, Washington, DC20006

电话：301-590-6500

线上留言：https://tools.finra.org/cc_support/

投诉中心：

地址：9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329

电话：(240) 386-HELP (4357)

传真：(866) 397-3290

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