白俄罗斯NBRB监管的查询方法和步骤_NBRB白俄罗斯国家银行

外汇监管提示

NBRB是白俄罗斯的中央银行，负责监管外汇和其他金融产品和行为。

机构简介

机构性质：

白俄罗斯共和国国家银行(以下简称“国家银行”)是白俄罗斯共和国的中央银行和政府机构，为白俄罗斯的国家利益而运作，直接向国家总统负责。

1990年12月21日，白俄罗斯-苏维埃社会主义共和国通过编号《白俄罗斯—苏维埃社会主义共和国国家银行法》，随后于1991年1月1日成立了白俄罗斯-苏维埃国家银行。

1991年4月1日，白俄罗斯国家银行终于成立。

机构使命：

1.保护白俄罗斯货币卢布的稳定，包括其购买力和外币汇率。

2.维护白俄罗斯银行业务的稳定。

3.确保支付系统有效、可靠且运行良好。

机构职能：

1.发行货币

2.发行国家银行证券

3.根据白俄罗斯法律法规监管外汇。

4.授权银行和非银行金融机构参与证券交易。

5.监控证券，保护银行和非银行金融机构信息资源的机密性。监管银行和非银行机构的业务。

6.授权银行业务

7.监控金融稳定

牌照申请

一、申请要求

1. 注册最低资本

开展包括非交割场外金融工具在内的业务(场外外汇市场活动)，最低资本不得低于20万新白俄罗斯卢布合约人民币60万。

2. 组织架构

(1)NBRB要求受监管的外汇公司建立内部控制系统和风险管理系统，包括合格员工、高质量的信息系统和可用于获取、分析、传递和保护信息的软硬件设备。

(2)管理人员应具有法律或经济领域的高等教育经历。

(3)此外，关于商业价值要求，实体参与者需要在最近两年的劳动合同期间没有信誉损失；无违反物业及商业运作法律法规的行为；无犯罪嫌疑或起诉记录。

3. 实体办公室

NBRB要求许可证申请公司/法人必须在当地设立一个实体办公室。

注册为外汇公司的可能包括以下三个实体：

(1)国家外汇中心；

(2)银行

(3)非银行金融机构。

二、申请流程

注册为外汇公司的法律实体需要向NBRB提交下列资料：

(一)注册申请表；

(2)法人关系证明复印件；

(3)法人单位的有效资本证明复印件；

（4）法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的合格要求证明复印件；

（5）法律实体创始人（参与人员）商业价值证明复印件；

（6）法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的服务记录复印件；

NBRB拒绝接受任何不完整提交文件的法律实体的申请。

三、申请时长

自收到注册外汇公司的申请材料后，NBRB在30个工作日内对资料进行审核并做出批准与否的决定。针对已经通过审核的公司，NBRB在至少3个工作日后将其登记。

监管细则

杠杆限制

根据外汇公司，银行，非银行金融机构的客户类型不同而定：

（a）专业客户—500:1；

（b）合格客户—200:1；

（c）客户—100:1

（d）国家外汇中心客户—500:1.

客户类型的区分根据外汇公司，银行，非银行金融机构的交易执行规则而定。

隔离账户

半允许，要求设立客户独立账户，不少于50%的客户资金。

负余额保护机制

未明确规定

定期报告

根据NBRB公布的文件，受监管公司需要提交以下报告：

（a）交易报告；（b）年度财务审计报告和反洗钱报告；（c）净资产报告；（d）场外外汇市场活动报告；（e）金融稳定性评估报告；（f）非交割场外金融工具的所有交易细节报告

监管查询

第一步：打开白俄罗斯国家银行NBRB的官网英文版：http://www.nbrb.by/engl

第二步：点击网页左方“NON-CREDIT FINANCIAL ORGANIZATIONS”（非信贷金融机构），

进入子页面后再点击“Over-the-counter Forex Market”（场外外汇市场）

第三步：点击网页左方“Information on Legal Persons Included in the Register of Forex Companies”（外汇公司注册法人信息），

监管投诉

一、与投资商进行沟通

二、投诉至监管机构

邮寄地址：

20, Nezavisimosty Ave. 220008 Minsk, Belarus

电话： 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动)

传真： 375 17 3274879, 3275094

处罚措施

国家银行依据《白俄罗斯共和国宪法》 ， 《白俄罗斯共和国银行法案》 ，国家法律体系，总统颁布的监管法律条例，以及《白俄罗斯共和国国家银行法规》 开展活动，并且独立于活动。

NBRB有权禁止外汇公司，银行，非银行金融机构货币基金接受客户；

NBRB有权禁止非交割场外金融工具的运营；

NBRN有权罢免外汇公司管理层，内部控制组织官员。

联系方式

邮寄地址：

20, Nezavisimosty Ave. 220008 Minsk, Belarus

电话： 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动)

传真： 375 17 3274879, 3275094

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