肯尼亚CMA监管查询方法和步骤_CMA肯尼亚资本市场管理局

外汇监管提示

肯尼亚CMA监管杠杆式外汇。

杠杆式外汇的定义是：

外汇交易是一种货币对另一种货币的投机。它是一种差价合约(CFD)，定义为合约期初和合约期末交换资产价值差异的协议。

开立外汇及差价账户合约时，投资者同意以代理或差价的开盘价与收盘价之差换汇合约头寸。

当他做多(买入)头寸时，他不会获得相关资产的所有权，当他做空(卖出)头寸时，他不需要交割相关资产。

价格差异合约提供了一种简单的方法，可以在不拥有合约所基于的相关资产的情况下，在不同的市场进行投机。

机构简介

机构性质

政府机构是独立的公共机构。

机构历史

肯尼亚CMA成立于1989年12月15日。

监管职能

肯尼亚资本市场委员会的职责包括以下几个方面：

1.授权并监督所有资本市场中介机构。

2.保证所有授权法人和市场机构的合法行为。

3.监管资本市场产品(债券、股票等)的发行。)

4.通过对新产品和机构的调查，促进市场的发展。

5.加强投资者的教育和公众意识，保护投资者的利益。

监管目标/范围

肯尼亚CMA主要负责监管、授权和测试市场中介机构的业务，包括证券交易、中央存储和清算系统以及资本市场法律法规授权的个人。资本市场在促进资本资源的流动性和分配方面发挥着关键作用。

牌照申请

牌照类型

1.牌照类型：交易网上外汇经纪商(做市商)、无交易员外汇经纪商(直通式处理平台)、基金管理人。

2.业务范围：

(1)交易型网上外汇经纪商(做市商)可以作为主要的品牌公司和做市商进行交易。

(2)基金经理须

(a)为客户谨慎选择和管理投资；

(b)制定适当的投资战略；

(c)持有市场头寸以满足客户的投资目标；

(d)进行财务分析；

(e)代表客户监督外汇组合投资。

3.在线外汇经纪不得提供以下交易：

(a)涉及肯尼亚先令的货币对；

(b)和二元期权。

4.从事外汇业务的在线外汇经纪商或者资金管理者，应当在任何时候按照最佳实践的原则行事，特别是应当：

(a)遵守诚实和公平交易的高标准；

(b)以应有的技能、谨慎和勤勉行事；

(c)遵守高标准的市场行为；

(d)向客户提供有关他们的情况和投资目标的信息，这些信息可能被合理地期望与使在线外汇经纪商或资金管理者履行其对客户的责任有关；

(e)采取合理步骤，向每个客户提供所需的任何信息，使客户能够以可理解的形式作出平衡和知情的投资决定；与客户

(f)避免任何利益冲突，这种冲突不可避免地发生，确保公平对待客户完整的披露或拒绝行动时总是确保在线外汇经纪商的利益和钱经理从来就不公平之上的客户；

(g)保持足够的财政资源，以履行外汇业务承诺，并承受业务所承担的风险；

(h)在在线外汇经纪商的情况下，确保这一点所有客户的资金都存放在根据银行法许可的银行；

(i)对于在线外汇经纪公司，应将客户资金与自有资金隔离，并确保客户资金在任何时候都不得被用作保证金、套期保值或公司资产，包括公司资不抵债的地方；

(j)在整个业务过程中实行严格的治理和风险管理程序，包括采用风险管理程序来处理止损、无负账、双重锁定有限风险账户、追加保证金和关闭程序；

(k)遵守2009年的《犯罪和反洗钱法》 和2012年的《防止恐怖主义法》 ;

(l)负责组织和控制内部事务，明确区分前厅和后厅的职能；

(m)有有效的程序和安排来处理客户的投诉；

(n)有足够的安排，以确保在线外汇经纪商或资金管理者所雇用的所有员工都是合适的、经过适当培训和适当监督的，并遵守明确的规定；

(o)通过和执行与公众沟通的书面程序；

(p)以公开及合作的方式与监管局处理有关在线外汇经纪或资金管理者的任何事宜，并让监管局知悉，该等事宜可能合理地预期会向监管局披露；

(q)遵守本条例的规定，如不遵守，应立即并在任何情况下不迟于二十四小时内通知管理局。

监管细则

监管查询

步骤一进入肯尼亚CMA的官网https://www.cma.or.ke/，

选择“LICENSING APPROVALS”(牌照和授权)下的“LIST OF LICENSEES”（持牌人名单）；

或直接进入持牌人名单列表页面：

https://www.cma.or.ke/index.php?option=com_phocadownloadview=categoryid=49Itemid=254

步骤二进入“LIST OF LICENSEES”（持牌人名单）页面之后，下载名单文档；

步骤三名单列表里包含所有金融牌照的交易商，需要查找“NON-DEALING ONLINE FOREIGN EXCHANGE BROKER”(外汇交易商）下的交易商名称。

监管投诉

当对投资不满意时，您可以通过以下3个步骤进行投诉：

步骤一： 直接联系外汇交易商

当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可向肯尼亚CMA进行投诉

如果您对交易商的回复不满意，您可以联系肯尼亚CMA进行投诉。

有5种投诉方式可选：

（1）在线向肯尼亚CMA提交投诉。

在线投诉地址：https://portal.cma.or.ke/complaints/

在线投诉需注册账号登录。

在线投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)：

（2）邮件向肯尼亚CMA提交投诉。

邮件投诉地址：complaints@cma.or.ke

所需下载的投诉表格地址：https://www.cma.or.ke/index.php?option=com_phocadownloadview=categoryid=32:complaints-formItemid=217

投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板)：

（3）信件向肯尼亚CMA提交投诉。

信件投诉地址：

The Chief Executive,

Capital Markets Authority

P.O. Box 74800, 00200Embankment Plaza, 3rd FloorLongonot Rd, Upperhill, Nairobi, Kenya

（4）上门向肯尼亚CMA提交投诉。

上门投诉地址：

Embankment Plaza rd 3 Floor, Longonot Road, Upper Hill, Nairobi

（5）传真向肯尼亚CMA提交投诉。

传真投诉地址：+254 (0)20 342825

步骤三：投诉到法庭

如果您对外汇交易商或肯尼亚CMA的回复都不满意，您可以投诉到法庭。

处罚实例

常见问答

1.肯尼亚守则要求独立审计实体每6到9年轮换一次。请问需要轮换的是审计事务所还是个别审计员？

需要轮换的是审计事务所。轮换的要求旨在增强审计师的独立性、客观性和专业批判。

相关链接

肯尼亚资本市场监管局：https://www.cma.or.ke/

肯尼亚国家统计局：https://www.knbs.or.ke/

联系方式

地址： Embankment Plaza, 3rd Floor，Longonot Road, off Kilimanjaro Avenue, Upperhill，

P.O Box 74800-00200, Nairobi Kenya

电话： 254 20 2264400/2264900/2221910/2221869

手机： 254 722 207767

邮箱：corporate@cma.or.ke

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