巴哈马渣打银行监管查询方法和步骤_渣打银行巴哈马证券委员会
2023-06-13 10:46:59 来源：零零财经
外汇监管提示
根据渣打银行官方网站巴哈马证券委员会(简称“渣打银行”)监管外汇保证金交易活动的信息，巴哈马外汇交易商需要获得SI（证券投资业）牌照。
差价合约定义：
(1)一个差价合约；
(二)因指数或其他标的资产价格或价值波动而产生损益的其他合约。
机构简介
机构性质：政府机构
机构历史
巴哈马证券委员会成立于1995年，是根据1995年《证券委员会法》设立的法定机构。《2011年证券法》(SIA，2011年)规定了渣打银行的工作。
渣打银行将负责管理SIA(2011年证券法)和IFA(2013年IFA投资基金法)，这两部法律规定了对投资基金、证券和资本市场活动的监管。从2008年1月1日起，渣打银行被任命为金融和企业服务督察。
同时，他还负责管理2000年金融和企业服务提供商法案。
职责
有效监督和管理投资基金、证券和资本市场的活动，保护投资者，同时加强公众和机构对这些市场诚信的信心。
任务
SCB的任务是就与资本市场及其参与者有关的所有事项向部长提出建议；保持对资本市场的监管，以确保证券交易有序、公平和公正；向投资大众和资本市场宣传及时和准确的投资，
公平有效地披露信息；保护资本市场的完整性，防止由金融犯罪、市场不当行为和其他不公平和不正当做法造成的任何滥用行为；促进公众了解资本市场及其参与者和与投资相关的利益，
风险和责任；创造和促进有利于资本市场有序发展的条件；并履行证券法或议会委托或规定的任何其他职能。
愿景
一个充满活力和竞争力的金融服务部门，加上良好的监管措施和政策，可以增强信心。
目标
促进充满活力和竞争力的金融服务业的增长和发展。
牌照申请
巴哈马的外汇交易商需要获得证券投资许可证。SI执照公司的申请要求如下：
（1）最低资本要求
（2）管理人要求：
您需要一名首席执行官或高管(在渣打银行注册)、一名合规官(需要通过相关考试)和一名反洗钱报告官(需要通过相关考试)。详情如下：
（3）申请流程
提交材料(具体资料要求如下)-确认函-补缺资料-审核并付款-审批函。
Application link: http://www.scb.gov.bs/documents/facility-RTA registration process -2011_. Extension of portable document format file (abbreviation of portable document format)
牌照费用
不同类型的执照注册有不同的费用。详情如下：
监管查询
步骤一 登录巴哈马SCB的官网：https://www.scb.gov.bs/, 在页面下方找到Registrant Licensee Status Search；
步骤二点击进入后，找到Securities Industry Act, 2011 (SIA) 下的SIA Registrants 的列表；
步骤三 点击进入SIA Registrants的DPF文档后，用Ctrl+F 进行搜索即可。
监管投诉
当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉：
步骤一： 直接联系外汇交易商
当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。
步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可联系巴哈马SCB进行投诉
如果您对外汇交易商的回复不满意，您可以向巴哈马SCB进行投诉。
有两种投诉方式可选：
（1）在线向巴哈马SCB提交投诉。
在线投诉地址：http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html
（2）邮件向巴哈马SCB提交投诉。
邮件投诉地址：info@scb.gov.bs
处罚实例
警告IMARKETS LIVE公司没有获巴哈马SCB牌照：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf
SCB公布一批吊销牌照名单表（Persons who have ceased to be licensed）：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf
常见问答
1. 巴哈马SCB监管外汇保证金业务活动吗？
答：监管。巴哈马SCB监管外汇保证金业务，外汇保证金业务属于差价合约CFDs的一种。
相关链接
巴哈马证券委员会：http://www.scb.gov.bs/
巴哈马央行（CBB）：http://www.centralbankbahamas.com/
联系方式
邮箱：info@scb.gov.bs
电话：
1-(360)-450-0981 (国际）
1-(242) 397-4100 (巴哈马群岛首都拿索电话)
1-(242)-225-8171 (巴哈马群岛免费电话)
传真：1-(242) 356-7530
地址：3rd Floor, Charlotte HouseShirley and Charlotte StreetsP.O. Box N-8347Nassau, Bahamas
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