加载中 ...

首页 > 外汇 > 外汇监管 > 正文

巴哈马渣打银行监管查询方法和步骤_渣打银行巴哈马证券委员会

2023-06-13 10:46:59 来源：零零财经

外汇监管提示根据渣打银行官方网站巴哈马证券委员会(简称“渣打银行”)监管外汇保证金交易活动的信息，巴哈马外汇交易商需要获得SI（证券投资业）牌照。差价合约定义：(1)一个差价

外汇监管提示

根据渣打银行官方网站巴哈马证券委员会(简称“渣打银行”)监管外汇保证金交易活动的信息，巴哈马外汇交易商需要获得SI（证券投资业）牌照。

差价合约定义：

(1)一个差价合约；

(二)因指数或其他标的资产价格或价值波动而产生损益的其他合约。

机构简介

机构性质：政府机构

机构历史

巴哈马证券委员会成立于1995年，是根据1995年《证券委员会法》设立的法定机构。《2011年证券法》(SIA，2011年)规定了渣打银行的工作。

渣打银行将负责管理SIA(2011年证券法)和IFA(2013年IFA投资基金法)，这两部法律规定了对投资基金、证券和资本市场活动的监管。从2008年1月1日起，渣打银行被任命为金融和企业服务督察。

同时，他还负责管理2000年金融和企业服务提供商法案。

职责

有效监督和管理投资基金、证券和资本市场的活动，保护投资者，同时加强公众和机构对这些市场诚信的信心。

任务

SCB的任务是就与资本市场及其参与者有关的所有事项向部长提出建议；保持对资本市场的监管，以确保证券交易有序、公平和公正；向投资大众和资本市场宣传及时和准确的投资，

公平有效地披露信息；保护资本市场的完整性，防止由金融犯罪、市场不当行为和其他不公平和不正当做法造成的任何滥用行为；促进公众了解资本市场及其参与者和与投资相关的利益，

风险和责任；创造和促进有利于资本市场有序发展的条件；并履行证券法或议会委托或规定的任何其他职能。

愿景

一个充满活力和竞争力的金融服务部门，加上良好的监管措施和政策，可以增强信心。

目标

促进充满活力和竞争力的金融服务业的增长和发展。

牌照申请

巴哈马的外汇交易商需要获得证券投资许可证。SI执照公司的申请要求如下：

（1）最低资本要求

（2）管理人要求：

您需要一名首席执行官或高管(在渣打银行注册)、一名合规官(需要通过相关考试)和一名反洗钱报告官(需要通过相关考试)。详情如下：

（3）申请流程

提交材料(具体资料要求如下)-确认函-补缺资料-审核并付款-审批函。

Application link: http://www.scb.gov.bs/documents/facility-RTA registration process -2011_. Extension of portable document format file (abbreviation of portable document format)

牌照费用

不同类型的执照注册有不同的费用。详情如下：

监管查询

步骤一 登录巴哈马SCB的官网：https://www.scb.gov.bs/, 在页面下方找到Registrant Licensee Status Search；

步骤二点击进入后，找到Securities Industry Act, 2011 (SIA) 下的SIA Registrants 的列表；

步骤三 点击进入SIA Registrants的DPF文档后，用Ctrl+F 进行搜索即可。

监管投诉

当对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉：

步骤一：直接联系外汇交易商

当您有投诉时，最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

步骤二：若对外汇交易商处理结果不满意，可联系巴哈马SCB进行投诉

如果您对外汇交易商的回复不满意，您可以向巴哈马SCB进行投诉。

有两种投诉方式可选：

（1）在线向巴哈马SCB提交投诉。

在线投诉地址：http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html

（2）邮件向巴哈马SCB提交投诉。

邮件投诉地址：info@scb.gov.bs

处罚实例

警告IMARKETS LIVE公司没有获巴哈马SCB牌照：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf

SCB公布一批吊销牌照名单表（Persons who have ceased to be licensed）：http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf

常见问答

1. 巴哈马SCB监管外汇保证金业务活动吗？

答：监管。巴哈马SCB监管外汇保证金业务，外汇保证金业务属于差价合约CFDs的一种。

联系方式

邮箱：info@scb.gov.bs

电话：

1-(360)-450-0981 (国际）

1-(242) 397-4100 (巴哈马群岛首都拿索电话)

1-(242)-225-8171 (巴哈马群岛免费电话)

传真：1-(242) 356-7530

地址：3rd Floor, Charlotte HouseShirley and Charlotte StreetsP.O. Box N-8347Nassau, Bahamas

怕被外汇黑平台骗，推荐正规外汇平台：2023年正规外汇平台排名

标签：SCB监管本文来源：零零财经责任编辑：外汇网站

【温馨提示】转载请注明原文出处。此文观点与零零财经网无关，且不构成任何投资建议仅供参考，请理性阅读，版权归属于原作者，如无意侵犯媒体或个人知识产权，请联系我们，本站将在第一时间处理。零零财经对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。

客户对我们的评价

投资外汇来自大连的客户分享评论：

首先从做外汇交易的分析方法上有两派，也就是通过基本面分析和通过技术面分析来做交易，今天这里讲到的书和方法都是以技术面分析为主，因为基本面的分析概念太大，涉及到的理论和知识太多，这个大家在今后的学习和实际的交易过程中可以自己总结经验，基本面的学习的过程是伴随你交易一生来逐步成长的，不是短时期内就能完全掌握和操作的。那么从技术面来讲，对于需要学习的人来说分几个层次，如果你没有一点交易的经验，完全是个初学者或者还未完全入门的，先建议你看一些简单易懂的比较全面介绍外汇交易的书籍，从外汇交易的背景，基本知识，基本概
股票证券来自石家庄的客户分享评论：

东京外汇交易市场东京外汇市场是随着日本对外经济和贸易发展而发展起来的，是与日本金融自由化、国际化的进程相联系的。东京外汇市场是一个无形市场，交易者通过现代化通讯设施联网进行交易。东京外汇市场的参加者有五类：一是外汇专业银行，即东京银行；二是外汇指定银行，指可以经营外汇业务的银行，共340多家，其中日本国内银行 243家，外国银行99家；三是外汇经纪人8家；四是日本银行；五是非银行客户，主要是企业法人、进出口企业商社、人寿财产保险公司、信托公司、信托银行等。
外汇市场交易来自杭州的客户分享评论：

制定出场计划其实，出场计划在制定交易计划的时候就应该制定好，而它主要包括以下4个方面：什么点位进场？什么地方止损？什么地方加仓？什么情况下出局！耐心等待并严格执行计划在实战中，许多交易者往往做不到坚持，自己辛苦制作的交易计划却得不到执行，这主要因为两个原因：一个是对交易计划的理解与认识不够深入，误以为有了交易计划就一定百战百胜，一亏损觉得计划没用；另一个则是缺乏自律精神。再好的计划不予以落实都是毫无意义的，所以交易者必须要坚持制定计划并严格执行，只有这样才能在动荡市场中做到临危不乱。