开曼群岛CIMA监管和查询的方法和步骤_CIMA开曼群岛货币管理局

外汇监管提示

经工作人员核实，开曼群岛货币管理局(CIMA)监管外汇。

机构简介

机构性质：政府机构

机构介绍：CIMA是1997年1月1日依据《金融法》成立的法人单位。开曼以维护和加强开曼群岛作为国际金融中心的声誉为出发点，充分利用团队中的高科技人才和最新技术实施高效监管。

保持货币稳定，包括审慎管理货币。

机构职能

(1)货币——开曼群岛货币的发行和赎回以及货币储备的管理；

(2)监督3354对金融服务进行监管和监督，监督机构遵守反洗钱规定，发布政策和程序的监管手册，发布有关规定和原则的声明和指导；

(3)与——合作，为境外监管机构提供协助，包括落实协助全面监管的谅解备忘录；

(4)咨询——，就货币、监管和合作事宜向政府提供建议。

监管目标

(1)按照开曼群岛的最佳经济利益行事；

(2)促进和维持开曼群岛健全的金融体系；

(3)实现资源的优化配置；

(4)制定公认的良好企业管治原则；

(5)应努力促进和加强市场信心，保护消费者和开曼群岛作为金融中心的声誉；

(6)通过金融服务减少洗钱或其他犯罪的可能性；

(7)承认金融服务/市场的国际性，在遵守相关国际标准的同时，为消费者和供应商提供必要竞争的可能性；

(8)负担或限制应与其预期收入相称；认识到促进金融服务业务创新的可取性；保持透明和公平。

牌照申请

1. 申请要求

2. 申请时长：经销商反映牌照申请时间约为4个月。

申请费用

不同的外汇许可证业务收费不同，具体如下：

牌照类型

牌照类型及业务范围：

监管细则

监管查询

CIMA的监管领域包括银行、保险、信托、公司服务、投资基金、证券等：

监管查询流程：

方法一：直接用下面的链接进入到证券投资业牌照数据库里，下拉至名单列表“List of Entities”，点击进行查询。

链接：https://www.cima.ky/securities-statistics

下拉至名单列表“List of Entities”截图参考：

方法二：

第一步登录网址：https://www.cima.ky/search-entities-cima(需翻墙）

第二步在搜索框输入公司名后，点击提交按钮“SUBMIT”。

第三步核对类型栏“TYPE”下有证券“Securities”。

方法三

第一步首先登录开曼CIMA官网：https://www.cima.ky

第二步选择受监管部门“Regulated Sectors”，再选择证券“Securities”，随后点击数据“Statistics”。

第三步鼠标下滑至名单列表“List of Entities”点击查看文件。

第四步最后您便可以在PDF文件里查找公司（可以用Ctrl+F组合键进行查找）。

监管投诉

当您对投资不满意时，您可以通过以下2个步骤进行投诉：

步骤一、首先投诉到外汇交易商

如果您有投诉时，最好的方式是直接与外汇交易商联系。

注：开曼CIMA要求每个公司有投诉处理系统：

1.投诉的完整记录，包含主要登记名册；

2.所有投诉必须在14天内以书面形式回复。

步骤二、如果您对交易商处理结果不满意，可以投诉到开曼CIMA

CIMA投诉的三种方式：

1. 在线投诉：https://www.cima.ky/file-complaint(需翻墙）

2. 投诉信件接受地址：Eden House, Elizabethan Square, 80 Shedden Road, George Town, Grand Cayman

3. 寄信件投诉：P.O. Box 10052Grand Cayman KY1-1001Cayman Islands

注：开曼CIMA会在5个工作日告知收到投诉。

在线投诉截图如下：

处罚实例

相关链接

开曼群岛公司注册处：http://www.caymanregistry.com/

美国证券交易委员会：https://www.sec.gov/litigation.shtml

联邦存款保险公司：https://www.sec.gov/litigation.shtml

开曼CIMA投诉链接：https://www.cima.ky/complaints-procedure

联系方式

电话：1 (345) 949-7089

传真：1 (345) 949-2532

地址：Cayman Islands Monetary Authority，PO Box 10052 80 Shedden Road，Elizabethan Square，

Grand Cayman KY1-1001，CAYMAN ISLANDS

邮件：ContactSecurities@cimoney.com.ky

办公时间：8:30 - 17:00 （开曼时间，周一到周五，节假日除外）

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