以色列ISA监管查询方法和步骤_以色列ISA证监局

外汇监管提示

以色列ISA监管外汇。在以色列，外汇平台提供商统称为“交易平台”。目前，以色列已经授权了四家外汇经纪商。

机构简介

机构性质:政府机构

机构介绍: ISA，以色列证券管理局，是根据1968年的证券法成立的。其主要职能是确保资本市场的透明、公平和高效，并致力于打击证券欺诈、内幕交易和可疑会计操作。

打击可能损害以色列资本市场和以色列投资界的活动。

以色列的ISA允许发行招股说明书和发行共同基金单位。

将由国际海底管理局审计的报告包括：

1.即时报告、季度/年度财务报表

2.公司与控股股东之间的交易报告

3.私人证券发行报告

4.采购价格规格

5.共同基金的当前报告

机构职能：

以色列安全局有以下情报：

1.向投资组合经理、投资顾问和投资营销人员发放许可证，并管理和监督他们的业务；

2.确保证券交易所的投资经理和非银行成员遵守反洗钱条例，并由国际证券管理局监督证券交易所的适当和公平运作；

3.向外汇交易商发放许可证，以监督其正当和公平的经营；

4.查处违反证券发行、联合投资法、投资咨询法等违法行为；

5.根据《证券法》、《联合投资法》和《投资顾问法》,对行政违法行为实施行政强制程序，并根据ISA主席的命令在ISA执行委员会面前进行行政诉讼。

6.ISA与以色列注册会计师协会一起参与以色列会计准则委员会的运作和融资。

监管查询

1.打开以色列ISA官方网站http://www.isa.gov.il。

2.在官网首页点击交易平台。

2.点击外汇交易商列表。

3.显示外汇交易商列表，直接点击要查询的公司名称。

牌照申请

在提交执照申请时，ISA以色列要求申请人提交公司的会员制组织框架、各运营部门经理的背景、审计师的说明等等。

同时，对申请公司的应用技术体系和风险控制也有描述要求。

另外，以色列ISA要求持牌公司提供以下报告：

月度报告（每月月初10天内提交）

1.盈利和非盈利客户报告

2.公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等）

3.信用风险报告

4.市场风险报告

5.风险和监管资本的计算分配报告

季度报告（每季度末10天内提交）

1.盈利与非盈利客户报告

2.公司活动内容报告（包括入金客户量、出金客户量、活跃客户量、客户总量、客户总资金量、平均客户交易量等

3.风险和监管资本的计算分配报告

年度报告

1.公司业务与运作环境报告

2.公司活动内的风险因素报告

3.公司人员报告

4.风险和监管资本的计算分配报告

5.审计报告和财务报告

申请费用

以色列的外汇牌照有两种，分别是MM做市商牌照和STP直通式外汇牌照。

两种牌照的申请费用如下（2018年6月4日：1以色列新谢克尔相当于1.8 RMB ）：

MM牌照的申请费为：5万以色列新谢克尔

STP牌照的申请费为：2.5万以色列新谢克尔

监管投诉

以色列提供在线投诉方式，链接为http://www.isa.gov.il/sites/ISAEng/CONTACT/Pages/default.aspx

监管细则

杠杆限制：

低风险：1:100至1:30

中等风险：1:40至1:20

高风险：1:20至1:5

联系方式

电话：02-6556555

传真：02-6513646

地址：22 Kanfei Nesharim St. Jerusalem 95464

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